上交所加大違規(guī)賬戶處罰力度
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- 時(shí)間:2009-11-13 9:16:06 來源:上海證券報(bào)
上海證券交易所日前表示，通過前期對(duì)一批具有炒新傾向的賬戶集中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)警示工作，并對(duì)部分嚴(yán)重違規(guī)的賬戶采取了書面警示和限制交易等措施，交易所加大了對(duì)市場(chǎng)“炒新”行為的監(jiān)管力度。
今年下半年IPO重啟以來，為防范可能出現(xiàn)的新股過度炒作現(xiàn)象，上交所進(jìn)行了集中部署和周密安排：一是通過新聞媒體等大力宣傳“炒新”可能存在的投資風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)化投資者教育工作；二是加大對(duì)可疑異常交易行為的監(jiān)控和查處力度，運(yùn)用口頭提醒、書面警示和限制交易等多種手段防范可能出現(xiàn)的過度炒作行為；三是聯(lián)合會(huì)員單位，要求會(huì)員發(fā)揮好協(xié)同監(jiān)管的作用，做好相關(guān)客戶管理工作。
上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，通過上述措施，絕大多數(shù)投資者能夠正確認(rèn)識(shí)新股上市可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，市場(chǎng)上“炒新”的風(fēng)氣也有所收斂。但是，仍存在部分投資者不顧上述提醒和警告，非理性參與到新股炒作之中。
近期，上交所又對(duì)“方某某”賬戶采取了限制交易措施。經(jīng)了解，今年以來“方某某”賬戶參與了一些新股的炒作，且先后在多只股票的交易中反復(fù)發(fā)生頻繁申報(bào)和頻繁撤銷申報(bào)的異常交易行為。期間，上交所曾多次對(duì)其進(jìn)行口頭和書面警示，但有關(guān)監(jiān)管措施未能引起“方某某”的足夠重視，其異常交易行為仍屢禁不止。為此，上交所對(duì)“方某某”賬戶采取了限制交易三個(gè)月的紀(jì)律處分措施。同時(shí)，上交所表示，對(duì)于在新股交易中的重大涉嫌違法違規(guī)交易行為，還將視情況上報(bào)證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步查處。
上交所有關(guān)負(fù)責(zé)人還強(qiáng)調(diào)，上交所將繼續(xù)貫徹從嚴(yán)監(jiān)管的原則，特別是對(duì)新股上市首日交易實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)控，堅(jiān)決打擊各類涉嫌違法違規(guī)的交易行為。此外，各會(huì)員單位應(yīng)認(rèn)真履行對(duì)客戶交易行為的管理職責(zé)，采取有效措施切實(shí)規(guī)范客戶交易行為，防范異常交易行為的發(fā)生。對(duì)客戶管理不力的會(huì)員單位，將依據(jù)有關(guān)規(guī)則追究其責(zé)任。（王璐）
