中新網(wǎng)北京7月29日電(記者 周銳)為規(guī)范證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)、發(fā)布證券研究報(bào)告行為。證監(jiān)會(huì)將制定《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》。29日，證監(jiān)會(huì)就這兩項(xiàng)規(guī)定向社會(huì)公開征求意見。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，中國(guó)證券投資咨詢是伴隨著證券市場(chǎng)的建立而自發(fā)產(chǎn)生的。近年來，隨著投資者結(jié)構(gòu)的逐漸變化，投資者需求也在變化和深化。當(dāng)前，證券投資咨詢業(yè)務(wù)逐漸演化為證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告這兩種基本業(yè)務(wù)模式。

該負(fù)責(zé)人表示，近年來，中國(guó)每年發(fā)布的證券研究報(bào)告多達(dá)30多萬篇，對(duì)證券市場(chǎng)定價(jià)的影響越來越大。《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》明確，相關(guān)機(jī)構(gòu)發(fā)布研究報(bào)告時(shí)需遵循獨(dú)立、客觀、公平原則。并要求證券分析師通過媒體發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論或意見時(shí)，不得明示或暗示保證投資收益的表述。

另一方面，一些證券公司目前已開始探索向客戶提供有針對(duì)性的咨詢顧問業(yè)務(wù)，部分機(jī)構(gòu)也開始向這種業(yè)務(wù)模式轉(zhuǎn)型。《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確，證券投資顧問不得同時(shí)注冊(cè)為證券分析師；知悉客戶具體投資決策計(jì)劃的，不得泄露相關(guān)信息，為他人搶先交易提供便利。此外，規(guī)定還對(duì)信息揭示、風(fēng)險(xiǎn)提示、檔案管理等事項(xiàng)提出要求。《規(guī)定》同時(shí)明確，以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供投資建議的行為，也應(yīng)遵循該規(guī)定，并提出客觀說明功能、揭示固有缺陷、提示投資風(fēng)險(xiǎn)等要求。

證監(jiān)會(huì)相關(guān)負(fù)責(zé)人稱，這兩個(gè)規(guī)定體現(xiàn)了證券行業(yè)對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)認(rèn)識(shí)的深化。對(duì)這兩種基本模式做出規(guī)范，解決系列現(xiàn)實(shí)問題，將能為證券投資咨詢業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展提供基礎(chǔ)制度保障，形成良好法制環(huán)境。