中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人11日表示，在創(chuàng)業(yè)板發(fā)審委2010年第35次工作會(huì)議上，蘇州恒久光電科技股份有限公司首發(fā)申請(qǐng)?jiān)俅伪环瘛４送猓嚓P(guān)保薦機(jī)構(gòu)和律師事務(wù)所也遭到相應(yīng)處罰。
該負(fù)責(zé)人同時(shí)澄清，證監(jiān)會(huì)并沒(méi)有調(diào)整創(chuàng)業(yè)板IPO標(biāo)準(zhǔn)，目前發(fā)行審核條件還是依據(jù)《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》的相關(guān)規(guī)定。“部分規(guī)模偏小企業(yè)此前之所以遭到否決，是由于其在持續(xù)盈利能力等相關(guān)方面存在問(wèn)題，與其規(guī)模并無(wú)關(guān)系。對(duì)于規(guī)模較小，但符合創(chuàng)業(yè)板首發(fā)辦法，有創(chuàng)新能力的企業(yè)，證監(jiān)會(huì)將完全歡迎并平等對(duì)待。”
該負(fù)責(zé)人表示，由于信息披露不實(shí)及其影響，發(fā)審會(huì)審核認(rèn)為蘇州恒久不符合《首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》等相關(guān)規(guī)定，因而作出了不予通過(guò)的決定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)發(fā)審委的審核意見(jiàn)，依法撤回原核準(zhǔn)決定。此外，中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出撤回決定后，發(fā)行人還應(yīng)依據(jù)《證券法》第26條的規(guī)定，按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息，返還證券持有人。
發(fā)審委審核認(rèn)為，蘇州恒久招股說(shuō)明書(shū)和申報(bào)文件中披露的全部5項(xiàng)專(zhuān)利及2項(xiàng)正在申請(qǐng)專(zhuān)利的法律狀態(tài)與事實(shí)不符。蘇州恒久目前全部產(chǎn)品均使用被終止的4項(xiàng)外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利，50%的產(chǎn)品使用被終止的1項(xiàng)實(shí)用新型專(zhuān)利，總體上看，5項(xiàng)專(zhuān)利被終止對(duì)申請(qǐng)人存在不利影響。
該負(fù)責(zé)人表示，在蘇州恒久的發(fā)行審核過(guò)程中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)充分關(guān)注了公司核心技術(shù)及相關(guān)的專(zhuān)利、專(zhuān)有技術(shù)文件，并針對(duì)可能出現(xiàn)的侵權(quán)及法律問(wèn)題督促發(fā)行人充分披露，督促相關(guān)機(jī)構(gòu)審慎核查。但是發(fā)行人和相關(guān)機(jī)構(gòu)的回復(fù)意見(jiàn)仍未能披露發(fā)行人全部5項(xiàng)專(zhuān)利已被終止和2項(xiàng)正在申請(qǐng)的專(zhuān)利已被視為撤回的事實(shí)。發(fā)行人和相關(guān)機(jī)構(gòu)對(duì)信息披露失實(shí)的責(zé)任是明顯的。
“就上述專(zhuān)利的認(rèn)定，保薦機(jī)構(gòu)和申請(qǐng)人律師在盡職調(diào)查過(guò)程中主要簡(jiǎn)單依據(jù)發(fā)行人專(zhuān)利權(quán)利證書(shū)、專(zhuān)利申請(qǐng)受理通知書(shū)以及申請(qǐng)人等提供的其他相關(guān)文件，出具了與事實(shí)不符的專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)，未能履行勤勉盡責(zé)義務(wù)。”該負(fù)責(zé)人說(shuō)。
根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)發(fā)行人保薦機(jī)構(gòu)廣發(fā)證券采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時(shí)，對(duì)兩名簽字保薦代表人進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，并在12個(gè)月內(nèi)不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)的文件。
此外，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)也對(duì)發(fā)行人律師北京市天銀律師事務(wù)所采取出具警示函的監(jiān)管措施。同時(shí)，對(duì)三名簽字律師進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函，并在12個(gè)月內(nèi)不受理其簽名的與證券發(fā)行相關(guān)的文件。
有關(guān)負(fù)責(zé)人在會(huì)上再次強(qiáng)調(diào)，保薦人不能持有自己保薦公司的股份，一旦發(fā)現(xiàn)將嚴(yán)肅處理，目前證監(jiān)會(huì)還沒(méi)有發(fā)現(xiàn)相關(guān)案例。
“券商直投機(jī)構(gòu)是經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的機(jī)構(gòu)，對(duì)外進(jìn)行直接投資符合相關(guān)規(guī)定，如果保薦券商直接機(jī)構(gòu)持有發(fā)行人股份未超過(guò)7%，那么就不違背現(xiàn)行文件，但有關(guān)部門(mén)在審核中將對(duì)相應(yīng)信息披露和合規(guī)狀況進(jìn)行關(guān)注，并做好督導(dǎo)工作。”
